1BOB1月份115家公司违规受罚

发布时间：2022-12-01 丨 浏览次数：

　　BOB据统计，2022年11月份以来A股已有115家公司违规受罚，相比10月份，违规数量环比增长113%。其中，ST股有35家，占比达到30.43%。相比过去，个股违规成本不再是顶格处罚60万元，11月违规案例中，*ST泽达、*ST紫晶、ST星星300256）、*ST未来600532）等9家公司的罚金额度均超过百万元。

　　从违规情况来看，这115家公司因为业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项等违规行为，被证监会、交易所等主管机关下发了相关处罚。

　　其中，违规受到罚金处罚的公司有12家，累计罚金为13961.89万元。违规类型包括：未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题；开出的处分涉及罚款、警告、责令改正、行政处罚。

　　《》记者注意到，在违规公司中，ST股的数量达到35家，占违规公司的数量达到30.43%。BOB其中，*ST泽达涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规一事正在持续发酵。BOB*ST泽达于今年5月11日收到证监会下发的立案告知书，经调查存在诸多违法行为。11月19日，*ST泽达收到证监会的行政处罚及市场禁入事先告知书，涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规。BOB*ST泽达上市前后涉嫌虚增营业收入5.65亿元、利润2.96亿元，且未按规定如实披露关联交易、披露股权代持情况。

　　对于上述违法行为，证监会拟决定对*ST泽达责令改正，BOB给予警告，并处以8600.044万元罚款（其中因欺诈发行被处以非法所募资金20%罚款）；对时任董事长、总经理林应以及时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚分别处以3800万元、1300万元罚款，并被采取终身证券市场禁入措施。BOB*ST泽达可能因触及重大违法类强制退市情形而被终止上市。

　　11月18日，*ST紫晶收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，根据《事先告知书》认定情况，*ST紫晶及相关人员涉嫌存在欺诈发行、信息披露违法违规等违法事实，公司可能被实施重大违法强制退市。具体来看，*ST紫晶在招股说明书中涉嫌通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。

　　*ST紫晶在2019年上市之后，继续通过财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年，*ST紫晶涉嫌通过与相关单位开展虚假业务以及提前确认收入等，虚增营业收入2.71亿元，占当期报告记载的营业收入绝对值的52.46%，虚增利润1.45亿元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55%。2020年，*ST紫晶涉嫌虚增营业收入3.41亿元，占当期报告记载的营业收入绝对值的60.54%，虚增利润1.7亿元，占当期报告记载的利润总额绝对值的151.1%。证监会决定对*ST紫晶责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款。对实控人郑穆、罗铁威给予警告，并分别处以2164.26万元罚款，分别采取终身市场禁入措施。

　　“2022年A股退市数量创下历史新高。”对此，开源证券认为，在市场机制发挥更大作用的当下，即使公司财务造假行为暂时没有触及重大违法强制退市标准，未来也可能会被投资者“用脚投票”，最后也可能走向退市。

　　国泰君安分析师王政之表示：“更为畅通的退市制度，有效实现了A股上市数量的动态平衡，更好地发挥资本市场的资源配置功能。”

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